中華人(ren)民共和(he)國(guo)國(guo)務(wu)院令

第(di)762號(hao)

　　《私募投資(zi)基金監督管理條例》已(yi)經2023年6月16日國(guo)務(wu)(wu)院第8次常(chang)務(wu)(wu)會議通(tong)過(guo)，現予公布，自2023年9月1日起施行(xing)。

　　總理(li)　　李強

　2023年7月(yue)3日

私募(mu)投資基金監督管理條例(li)

　　第(di)一章　總則(ze)

　　第一條　為(wei)了規范(fan)私(si)募投(tou)(tou)資(zi)(zi)基金（以(yi)下簡(jian)稱私(si)募基金）業(ye)務(wu)活動，保護投(tou)(tou)資(zi)(zi)者以(yi)及相關當事人的合(he)法(fa)(fa)權(quan)益，促(cu)進(jin)私(si)募基金行業(ye)規范(fan)健康(kang)發展，根據《中(zhong)華(hua)人民(min)共(gong)和國證(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)基金法(fa)(fa)》（以(yi)下簡(jian)稱《證(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)基金法(fa)(fa)》）、《中(zhong)華(hua)人民(min)共(gong)和國信托法(fa)(fa)》、《中(zhong)華(hua)人民(min)共(gong)和國公司法(fa)(fa)》、《中(zhong)華(hua)人民(min)共(gong)和國合(he)伙企業(ye)法(fa)(fa)》等法(fa)(fa)律，制定本條例。

　　第二條(tiao)　在中華(hua)人(ren)(ren)民共(gong)和(he)國境內，以非公開方式募(mu)(mu)集資(zi)金(jin)(jin)，設(she)立投(tou)資(zi)基金(jin)(jin)或者(zhe)以進行(xing)投(tou)資(zi)活(huo)動為目的(de)(de)依法設(she)立公司、合(he)伙企業，由私募(mu)(mu)基金(jin)(jin)管理人(ren)(ren)或者(zhe)普(pu)通合(he)伙人(ren)(ren)管理，為投(tou)資(zi)者(zhe)的(de)(de)利益進行(xing)投(tou)資(zi)活(huo)動，適(shi)用本條(tiao)例。

　　第三條(tiao)　國家鼓勵私募基金行業規范健康發展，發揮服務實體(ti)經濟、促進科技創(chuang)新等功能作用。

　　從事私募基金(jin)業務活(huo)動，應(ying)當遵(zun)循自(zi)愿、公平、誠信原則，保護投資者合法(fa)權益(yi)(yi)，不得違反法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規和國家政(zheng)策，不得違背公序良俗(su)，不得損害國家利益(yi)(yi)、社會(hui)公共利益(yi)(yi)和他人合法(fa)權益(yi)(yi)。

　　私(si)(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人管(guan)理、運用私(si)(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)財(cai)產，私(si)(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)托(tuo)管(guan)人托(tuo)管(guan)私(si)(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)財(cai)產，私(si)(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)服務機構從事(shi)私(si)(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)服務業務，應當遵(zun)守法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規規定，恪盡職守，履行誠實守信、謹慎勤勉(mian)的義務。

　　私募基金從業(ye)(ye)人員應當遵(zun)守法(fa)律、行(xing)政法(fa)規(gui)(gui)(gui)規(gui)(gui)(gui)定，恪守職業(ye)(ye)道德和行(xing)為(wei)規(gui)(gui)(gui)范，按照規(gui)(gui)(gui)定接(jie)受合規(gui)(gui)(gui)和專(zhuan)業(ye)(ye)能力培訓。

　　第四條　私募(mu)基(ji)(ji)金財(cai)(cai)產(chan)獨立于私募(mu)基(ji)(ji)金管理人、私募(mu)基(ji)(ji)金托管人的固有財(cai)(cai)產(chan)。私募(mu)基(ji)(ji)金財(cai)(cai)產(chan)的債(zhai)務(wu)由私募(mu)基(ji)(ji)金財(cai)(cai)產(chan)本身承擔，但法律另有規定的除外。

　　投資者按照基(ji)金(jin)(jin)合同、公司章(zhang)程、合伙協(xie)議(yi)（以下統稱(cheng)基(ji)金(jin)(jin)合同）約定分配(pei)收益和承擔風險。

　　第五條　私(si)募(mu)基(ji)金(jin)業務活(huo)動的監(jian)督(du)管(guan)理，應當貫(guan)徹黨(dang)和國家路線方針政(zheng)策、決策部署。國務院證(zheng)券監(jian)督(du)管(guan)理機(ji)構依(yi)照法律和本條例規定對(dui)私(si)募(mu)基(ji)金(jin)業務活(huo)動實施(shi)監(jian)督(du)管(guan)理，其(qi)派出機(ji)構依(yi)照授權(quan)履行職責。

　　國家對運用一定(ding)比例政府資金(jin)發起設(she)立或者參股的(de)私(si)募基金(jin)的(de)監督(du)管(guan)理另有(you)規定(ding)的(de)，從其規定(ding)。

　　第六條　國務(wu)院證(zheng)券監(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)機構根據私(si)(si)募基金管(guan)(guan)理(li)(li)(li)人業務(wu)類型(xing)(xing)、管(guan)(guan)理(li)(li)(li)資產規模(mo)、持續合(he)規情況、風險控制情況和服務(wu)投(tou)資者能力等，對(dui)私(si)(si)募基金管(guan)(guan)理(li)(li)(li)人實施(shi)差(cha)異化監(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)，并對(dui)創業投(tou)資等股權投(tou)資、證(zheng)券投(tou)資等不同類型(xing)(xing)的私(si)(si)募基金實施(shi)分(fen)類監(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)。

　　第二章(zhang)　私(si)募基金管理人和(he)私(si)募基金托(tuo)管人

　　第(di)七條　私募(mu)基金管理人由依法設立(li)的公司或者合伙企(qi)業(ye)擔任。

　　以合(he)伙(huo)企(qi)業(ye)形式設立的(de)(de)私(si)募基(ji)金，資產由普(pu)通合(he)伙(huo)人管理的(de)(de)，普(pu)通合(he)伙(huo)人適用本條(tiao)例關于(yu)私(si)募基(ji)金管理人的(de)(de)規定。

　　私募基金管(guan)理人(ren)的(de)股東(dong)、合伙(huo)人(ren)以及股東(dong)、合伙(huo)人(ren)的(de)控(kong)股股東(dong)、實際控(kong)制人(ren)，控(kong)股或者(zhe)實際控(kong)制其他私募基金管(guan)理人(ren)的(de)，應當符合國務(wu)院證券監督管(guan)理機構的(de)規定。

　　第八(ba)條　有下列情形之一的，不(bu)得(de)(de)擔任(ren)私(si)募(mu)基金管(guan)(guan)理(li)人(ren)，不(bu)得(de)(de)成(cheng)為私(si)募(mu)基金管(guan)(guan)理(li)人(ren)的控(kong)股股東、實際控(kong)制人(ren)或(huo)者普通(tong)合伙人(ren)：

　　（一）本(ben)條(tiao)例第九條(tiao)規定的情形(xing)；

　　（二）因(yin)本條(tiao)例(li)第(di)十(shi)四條(tiao)第(di)一款第(di)三項(xiang)所列(lie)情形(xing)被注銷(xiao)登記，自(zi)被注銷(xiao)登記之(zhi)日起未逾3年的私(si)募基金管(guan)理(li)人(ren)，或者為該私(si)募基金管(guan)理(li)人(ren)的控(kong)股股東、實際控(kong)制人(ren)、普通合伙人(ren)；

　　（三）從事的業務(wu)與私募(mu)基金管理存在利益沖突；

　　（四）有嚴重(zhong)不良信(xin)用(yong)記錄尚未修復(fu)。

　　第(di)九條　有(you)下列情(qing)形之一的，不得(de)擔任私募基金管(guan)理(li)人(ren)的董(dong)事、監事、高級管(guan)理(li)人(ren)員、執行事務合伙(huo)人(ren)或(huo)者委派代表(biao)：

　　（一）因犯有貪污賄賂、瀆職(zhi)、侵犯財產罪或者破壞社會主義市(shi)場經濟(ji)秩序罪，被(bei)判處刑罰；

　　（二）最近3年因(yin)重大違法違規行為被金融管理部門處以行政處罰；

　　（三）對(dui)所(suo)任職的公司(si)、企(qi)業(ye)(ye)(ye)因(yin)經營(ying)不善破產(chan)清算(suan)或(huo)者因(yin)違法被(bei)吊銷營(ying)業(ye)(ye)(ye)執照負有個人責任的董事(shi)、監事(shi)、廠長、高級管理人員、執行事(shi)務合伙人或(huo)者委派代(dai)表，自該公司(si)、企(qi)業(ye)(ye)(ye)破產(chan)清算(suan)終結或(huo)者被(bei)吊銷營(ying)業(ye)(ye)(ye)執照之(zhi)日起未(wei)逾5年；

　　（四(si)）所負債務數額較(jiao)大，到(dao)期(qi)未清償或者被(bei)納(na)入失信(xin)被(bei)執行人名單(dan)；

　　（五）因違法行為被開除的基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)、基(ji)金(jin)托(tuo)管人(ren)、證券期貨(huo)交易(yi)場所、證券公司、證券登記結算機(ji)(ji)構(gou)、期貨(huo)公司以及其他機(ji)(ji)構(gou)的從業人(ren)員和國家機(ji)(ji)關工作人(ren)員；

　　（六）因(yin)違法行為被(bei)吊銷(xiao)(xiao)執業(ye)證書或者被(bei)取(qu)消(xiao)資格的律師、注冊(ce)會計(ji)師和資產評估機(ji)構、驗證機(ji)構的從業(ye)人(ren)員(yuan)、投資咨詢從業(ye)人(ren)員(yuan)，自被(bei)吊銷(xiao)(xiao)執業(ye)證書或者被(bei)取(qu)消(xiao)資格之日起未逾5年；

　　（七）擔任因本條(tiao)例第(di)十(shi)四條(tiao)第(di)一(yi)款第(di)三(san)項所列情形被(bei)注(zhu)銷(xiao)登(deng)記的私(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)管(guan)(guan)理人(ren)的法定代(dai)表人(ren)、執行事務合伙人(ren)或者(zhe)委派代(dai)表，或者(zhe)負有責任的高級管(guan)(guan)理人(ren)員(yuan)，自(zi)該私(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)管(guan)(guan)理人(ren)被(bei)注(zhu)銷(xiao)登(deng)記之日起未(wei)逾3年。

　　第十條　私募基金管理人應當依法向(xiang)國務院證券監(jian)督管理機(ji)構委托的機(ji)構（以下(xia)稱登記(ji)備案機(ji)構）報送下(xia)列(lie)材(cai)料(liao)，履(lv)行登記(ji)手續：

　　（一(yi)）統一(yi)社會(hui)信用代碼；

　　（二）公司章程(cheng)或者合伙協(xie)議；

　　（三(san)）股(gu)東(dong)、實際控制人(ren)、董事、監事、高級(ji)管理人(ren)員，普通合(he)伙人(ren)、執(zhi)行事務(wu)合(he)伙人(ren)或(huo)者委派代表的基本信息，股(gu)東(dong)、實際控制人(ren)、合(he)伙人(ren)相關(guan)受益所有人(ren)信息；

　　（四(si)）保證(zheng)報送材料真實、準確、完整和(he)遵守監督管理規定(ding)的信用承諾(nuo)書(shu)；

　　（五）國務(wu)院證券監(jian)督管理機構規定(ding)的其(qi)他材料(liao)。

　　私募基金管理人(ren)的控股(gu)股(gu)東、實(shi)際控制人(ren)、普通合伙(huo)人(ren)、執(zhi)行(xing)事務(wu)合伙(huo)人(ren)或(huo)者委(wei)派代表等重(zhong)大事項發(fa)生(sheng)變更的，應當按(an)照規(gui)定(ding)向登(deng)記(ji)備(bei)案(an)機構履行(xing)變更登(deng)記(ji)手(shou)續。

　　登記備(bei)案機構(gou)應當(dang)公示已(yi)辦(ban)理登記的私募基(ji)金管理人相關信息。

　　未經(jing)登記，任何單位或(huo)者(zhe)個人不得使(shi)用“基(ji)金”或者“基(ji)金管理”字樣或者近(jin)似名稱(cheng)進行投(tou)資(zi)活動，但法律、行政法規和國家(jia)另有規定的除外。

　　第十(shi)一條　私募基(ji)金管理人應當履(lv)行(xing)下列(lie)職(zhi)責：

　　（一）依法募(mu)集資金，辦(ban)理私募(mu)基金備案；

　　（二）對所管(guan)理的不同私募基(ji)金財產分(fen)別管(guan)理、分(fen)別記賬，進行投資(zi)；

　　（三）按照基金合同約定(ding)管理私(si)募基金并進(jin)行投(tou)資，建立有效的風(feng)險控制制度；

　　（四）按照基金合同約(yue)定確定私募(mu)基金收益(yi)分配方案，向投(tou)資者(zhe)分配收益(yi)；

　　（五）按照基(ji)金(jin)合同約定(ding)向投資(zi)者提(ti)供與私募(mu)基(ji)金(jin)管理業務活動相關的信(xin)息；

　　（六(liu)）保存私募基金財產管理業務活動的記錄、賬(zhang)冊、報表和(he)其他有(you)關資料；

　　（七）國務院證券監督管理機構規定和基金合同約定的其他職(zhi)責。

　　以(yi)非公(gong)開方(fang)式募集資金(jin)(jin)(jin)設立投資基(ji)金(jin)(jin)(jin)的，私募基(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理人還應當以(yi)自己(ji)的名義(yi)，為(wei)私募基(ji)金(jin)(jin)(jin)財產利益(yi)行使訴訟(song)權(quan)利或者實施其他法律行為(wei)。

　　第十二條　私募(mu)基金管理人(ren)(ren)的(de)股東、實際控(kong)制人(ren)(ren)、合伙人(ren)(ren)不得有下列(lie)行(xing)為：

　　（一(yi)）虛假出資(zi)、抽逃(tao)出資(zi)、委(wei)托(tuo)他人或者接受他人委(wei)托(tuo)出資(zi)；

　　（二）未經股東會或者董事會決(jue)議等法定程(cheng)序(xu)擅自干預私募基金管理(li)人的業務活動；

　　（三）要求(qiu)私募基(ji)金管(guan)理人(ren)(ren)利(li)用私募基(ji)金財產(chan)為(wei)自己(ji)或者(zhe)他人(ren)(ren)牟取利(li)益，損害投資(zi)者(zhe)利(li)益；

　　（四）法(fa)律、行政法(fa)規(gui)和國務院證券(quan)監(jian)督管(guan)理機構規(gui)定禁(jin)止(zhi)的其他行為。

　　第十三條　私募基金(jin)管理人(ren)應當持續符合下列要求：

　　（一）財(cai)務(wu)(wu)狀況良好，具有(you)與(yu)業務(wu)(wu)類型和管理(li)資(zi)(zi)產規(gui)模相適應的(de)運(yun)營資(zi)(zi)金；

　　（二(er)）法(fa)定(ding)代表人(ren)、執行事務(wu)合伙人(ren)或者(zhe)委派代表、負責(ze)投資管(guan)(guan)理的(de)(de)高級(ji)管(guan)(guan)理人(ren)員按照國務(wu)院證(zheng)券(quan)監督管(guan)(guan)理機構規定(ding)持(chi)有一定(ding)比(bi)例(li)的(de)(de)私募(mu)基金管(guan)(guan)理人(ren)的(de)(de)股權或者(zhe)財產份額，但國家另有規定(ding)的(de)(de)除(chu)外；

　　（三(san)）國務院證(zheng)券監督管理機構規(gui)定的(de)其他要求。

　　第十四條　私募(mu)基(ji)金管(guan)理人(ren)(ren)有(you)下列情形之一的，登(deng)記(ji)(ji)備案機構應當(dang)及時注銷私募(mu)基(ji)金管(guan)理人(ren)(ren)登(deng)記(ji)(ji)并予以公示(shi)：

　　（一）自行申請注銷登(deng)記；

　　（二）依(yi)(yi)法(fa)解散(san)、被(bei)依(yi)(yi)法(fa)撤(che)銷(xiao)或者(zhe)被(bei)依(yi)(yi)法(fa)宣告破產；

　　（三）因(yin)非(fei)法(fa)集資、非(fei)法(fa)經營等(deng)重(zhong)大違法(fa)行為被追(zhui)究法(fa)律責任(ren)；

　　（四）登記(ji)之日起12個月內未備(bei)案首只(zhi)私募基金；

　　（五(wu)）所管理的私募基金(jin)全部清算后，自清算完畢之日起12個月內未(wei)備案新的私募基金；

　　（六(liu)）國務院證券監督管理機構規定的其他情形。

　　登記(ji)備案機構注銷(xiao)私(si)(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基金(jin)管(guan)理人登記(ji)前，應當通知私(si)(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基金(jin)管(guan)理人清算(suan)私(si)(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基金(jin)財產(chan)或者依法將私(si)(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基金(jin)管(guan)理職責轉移給其他經登記(ji)的(de)私(si)(si)(si)募(mu)(mu)(mu)基金(jin)管(guan)理人。

　　第(di)十五條　除(chu)基金(jin)合同(tong)另(ling)有約定(ding)外，私(si)募(mu)基金(jin)財(cai)(cai)產(chan)應(ying)當(dang)由私(si)募(mu)基金(jin)托(tuo)管(guan)人托(tuo)管(guan)。私(si)募(mu)基金(jin)財(cai)(cai)產(chan)不進行托(tuo)管(guan)的，應(ying)當(dang)明確保障(zhang)私(si)募(mu)基金(jin)財(cai)(cai)產(chan)安全的制(zhi)度措施和糾(jiu)紛(fen)解決機制(zhi)。

　　第(di)十六條　私(si)募(mu)基金(jin)財產(chan)進行(xing)托管的(de)，私(si)募(mu)基金(jin)托管人應(ying)當依法履(lv)行(xing)職責。

　　私募(mu)基金托(tuo)管人應當(dang)依法建立托(tuo)管業務(wu)(wu)和其他業務(wu)(wu)的(de)(de)隔離機制(zhi)，保證私募(mu)基金財(cai)產(chan)的(de)(de)獨立和安(an)全。

　　第(di)三章　資金(jin)募集和(he)投資運(yun)作

　　第十七條(tiao)　私募基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)人應當自(zi)行募集資(zi)金(jin)(jin)，不(bu)得委托他人募集資(zi)金(jin)(jin)，但國務院證券(quan)監督管(guan)理(li)機構另有規定的除外(wai)。

　　第十八條(tiao)　私(si)募(mu)(mu)(mu)基金應當向(xiang)合格投資者(zhe)募(mu)(mu)(mu)集(ji)或者(zhe)轉讓，單只私(si)募(mu)(mu)(mu)基金的(de)投資者(zhe)累計不得(de)超(chao)過法律規定的(de)人數。私(si)募(mu)(mu)(mu)基金管(guan)理(li)人不得(de)采取為單一(yi)融資項目設立多(duo)只私(si)募(mu)(mu)(mu)基金等(deng)方式(shi)，突破法律規定的(de)人數限(xian)制；不得(de)采取將私(si)募(mu)(mu)(mu)基金份額或者(zhe)收益權進行拆分轉讓等(deng)方式(shi)，降(jiang)低合格投資者(zhe)標準。

　　前款所(suo)稱(cheng)合格投資(zi)者，是指達到規(gui)定(ding)的(de)資(zi)產(chan)規(gui)模或者收(shou)入水平，并且具備相應的(de)風險識(shi)別能(neng)力和風險承擔能(neng)力，其認購(gou)金額不低于規(gui)定(ding)限額的(de)單位和個人。

　　合格(ge)投資者的具體標準(zhun)由(you)國務院證(zheng)券監督管理(li)機(ji)構規定。

　　第十九條　私(si)募基(ji)金管理(li)人應(ying)當向投(tou)資(zi)者充分(fen)揭示投(tou)資(zi)風(feng)險(xian)，根據投(tou)資(zi)者的風(feng)險(xian)識別能力和(he)風(feng)險(xian)承擔能力匹配(pei)不(bu)同風(feng)險(xian)等級(ji)的私(si)募基(ji)金產品(pin)。

　　第二十條　私(si)募基金(jin)(jin)不(bu)(bu)得向合格(ge)投(tou)資者(zhe)以(yi)外(wai)的單位和個人募集或(huo)(huo)(huo)者(zhe)轉(zhuan)讓；不(bu)(bu)得向為他(ta)人代持的投(tou)資者(zhe)募集或(huo)(huo)(huo)者(zhe)轉(zhuan)讓；不(bu)(bu)得通過(guo)報刊、電臺(tai)、電視臺(tai)、互聯網等大(da)(da)眾傳(chuan)播媒(mei)介，電話、短信(xin)、即時通訊工具、電子(zi)郵件、傳(chuan)單，或(huo)(huo)(huo)者(zhe)講座(zuo)、報告會(hui)、分析(xi)會(hui)等方式(shi)向不(bu)(bu)特定(ding)對象宣(xuan)(xuan)傳(chuan)推(tui)(tui)介；不(bu)(bu)得以(yi)虛(xu)假、片面、夸大(da)(da)等方式(shi)宣(xuan)(xuan)傳(chuan)推(tui)(tui)介；不(bu)(bu)得以(yi)私(si)募基金(jin)(jin)托管人名(ming)義宣(xuan)(xuan)傳(chuan)推(tui)(tui)介；不(bu)(bu)得向投(tou)資者(zhe)承(cheng)諾投(tou)資本金(jin)(jin)不(bu)(bu)受損失或(huo)(huo)(huo)者(zhe)承(cheng)諾最低(di)收(shou)益。

　　第二十一條　私募基(ji)金(jin)管理人運用私募基(ji)金(jin)財產(chan)進行投(tou)資的，在以私募基(ji)金(jin)管理人名義開立(li)賬戶、列入所投(tou)資企業股東名冊(ce)或者持有其他私募基(ji)金(jin)財產(chan)時，應當(dang)注明私募基(ji)金(jin)名稱。

　　第二(er)十二(er)條　私募基金管(guan)理人應(ying)當自私募基金募集完畢之日起(qi)20個(ge)工作日內，向登記備案(an)機構報(bao)送下列材料，辦理備案(an)：

　　（一(yi)）基金合同；

　　（二）托管協(xie)議或者保障私募基(ji)金財產安全的(de)制度措施；

　　（三）私(si)募基金財產證明文件；

　　（四）投(tou)資者的基本信息、認購金額(e)、持(chi)有基金份額(e)的數量及其(qi)受益所有人相關信息；

　　（五(wu)）國務(wu)院證券(quan)監督(du)管理機構規定的其他材料。

　　私募基(ji)(ji)金(jin)應(ying)(ying)當(dang)具(ju)有保障基(ji)(ji)本投資(zi)能力和(he)抗(kang)風險能力的(de)實繳募集資(zi)金(jin)規(gui)(gui)模。登記(ji)備案(an)機構(gou)根據私募基(ji)(ji)金(jin)的(de)募集資(zi)金(jin)規(gui)(gui)模等情況實施(shi)分類公示，對募集的(de)資(zi)金(jin)總額或者投資(zi)者人數達到規(gui)(gui)定標準(zhun)的(de)，應(ying)(ying)當(dang)向國(guo)務院證(zheng)券監督管理機構(gou)報告。

　　第二十三(san)條　國(guo)務(wu)院證券監督管(guan)理(li)機構(gou)應當建立健全私募(mu)基(ji)金監測機制，對(dui)私募(mu)基(ji)金及其投資(zi)者份額持有情(qing)況(kuang)等進行集中監測，具體辦(ban)法由國(guo)務(wu)院證券監督管(guan)理(li)機構(gou)規定。

　　第二十四條　私募基(ji)金財產的投資包括買(mai)賣股份有(you)限(xian)公司(si)股份、有(you)限(xian)責任公司(si)股權、債券、基(ji)金份額、其(qi)(qi)他證(zheng)券及其(qi)(qi)衍生品種以及符合國(guo)務院證(zheng)券監(jian)督(du)管理(li)機構規定的其(qi)(qi)他投資標的。

　　私募(mu)基金財產不(bu)(bu)得用(yong)于經營(ying)或者變相經營(ying)資金拆借、貸款等業務。私募(mu)基金管理(li)人(ren)(ren)不(bu)(bu)得以要求(qiu)地方(fang)人(ren)(ren)民政府承諾回購本(ben)金等方(fang)式變相增加(jia)政府隱性債務。

　　第(di)二十五條(tiao)　私(si)募基金(jin)的(de)投(tou)(tou)資(zi)層(ceng)級應當遵守國(guo)務院金(jin)融管理部門的(de)規(gui)定(ding)。但(dan)符合國(guo)務院證券監督管理機構規(gui)定(ding)條(tiao)件，將主(zhu)要基金(jin)財產投(tou)(tou)資(zi)于(yu)其(qi)他私(si)募基金(jin)的(de)私(si)募基金(jin)不計入投(tou)(tou)資(zi)層(ceng)級。

　　創業投(tou)(tou)資基金、本條(tiao)例第五條(tiao)第二(er)款(kuan)規(gui)定私募(mu)基金的投(tou)(tou)資層(ceng)級，由國務(wu)院有關部門規(gui)定。

　　第二(er)十(shi)六(liu)條　私募基(ji)金管理(li)人應當遵循(xun)專業(ye)化管理(li)原則，聘用具有相應從業(ye)經歷(li)的高(gao)級管理(li)人員負責投資管理(li)、風險控(kong)制、合規等工作。

　　私(si)募基金管理人(ren)應當遵循投資者利(li)益(yi)優先原則，建立從業人(ren)員投資申報、登記、審(shen)查、處(chu)置等管理制度(du)，防范利(li)益(yi)輸送和利(li)益(yi)沖突。

　　第(di)二十七條　私募基金管理(li)人不得將投資(zi)管理(li)職責委托他(ta)人行使。

　　私募(mu)(mu)基金(jin)管(guan)理人委托(tuo)(tuo)其他機(ji)構為私募(mu)(mu)基金(jin)提供證券投(tou)資(zi)建議(yi)服務(wu)的，接受委托(tuo)(tuo)的機(ji)構應當為《證券投(tou)資(zi)基金(jin)法(fa)》規定的基金(jin)投(tou)資(zi)顧問機(ji)構。

　　第二十八條　私募基(ji)金(jin)管理人(ren)應當建立健全關聯(lian)交易管理制度，不(bu)得(de)以私募基(ji)金(jin)財產與關聯(lian)方進行(xing)不(bu)正當交易或(huo)者(zhe)利益輸送，不(bu)得(de)通(tong)過(guo)多(duo)層(ceng)嵌套或(huo)者(zhe)其他方式進行(xing)隱瞞。

　　私(si)募基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)人運(yun)用私(si)募基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)財產與自己、投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)、所管(guan)理(li)的其他私(si)募基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)、其實際控制人控制的其他私(si)募基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)人管(guan)理(li)的私(si)募基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)，或者(zhe)(zhe)與其有重(zhong)大(da)利害關系的其他主體進行交易的，應當(dang)履行基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)合同約(yue)定的決策程(cheng)序，并及時向投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)和私(si)募基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)托管(guan)人提供(gong)相關信息。

　　第二十(shi)九條(tiao)　私募基金管(guan)理人應當按照規定聘(pin)請會計(ji)師事(shi)務所對(dui)私募基金財(cai)產(chan)進行審計(ji)，向投資(zi)者提供審計(ji)結果，并報送登記備案機構。

　　第三十條　私(si)募(mu)基金管(guan)理人、私(si)募(mu)基金托管(guan)人及(ji)其(qi)從業人員不得有下列行為：

　　（一）將(jiang)其固有(you)財產或者他人財產混(hun)同于(yu)私募基金財產；

　　（二）利(li)用私募基金財產或者(zhe)職(zhi)務便利(li)，為投資者(zhe)以外的人(ren)牟取利(li)益(yi)；

　　（三）侵占、挪用(yong)私(si)募(mu)基金(jin)財產；

　　（四）泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示(shi)、暗示(shi)他人從事相關的證券、期貨交易活動(dong)；

　　（五(wu)）法律、行(xing)政法規和國務(wu)院證券(quan)監督管理機(ji)構規定禁止(zhi)的其(qi)他行(xing)為(wei)。

　　第三十一條　私(si)募(mu)基金(jin)管(guan)理(li)人在資金(jin)募(mu)集、投(tou)資運作過(guo)程(cheng)中，應(ying)當(dang)按照國務院(yuan)證券監督管(guan)理(li)機(ji)構的規(gui)定和(he)基金(jin)合(he)同(tong)約(yue)定，向投(tou)資者提供(gong)信息。

　　私(si)募基(ji)(ji)金(jin)財產進行托(tuo)管(guan)的，私(si)募基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理人應當按照國務院證券監督(du)管(guan)理機構的規定(ding)和(he)托(tuo)管(guan)協議(yi)約定(ding)，及(ji)時向私(si)募基(ji)(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)人提(ti)供投(tou)資(zi)者基(ji)(ji)本信(xin)息(xi)、投(tou)資(zi)標的權屬變更證明材料(liao)等信(xin)息(xi)。

　　第三十(shi)二(er)條　私(si)募(mu)基金管理人、私(si)募(mu)基金托管人及其(qi)從業人員提供(gong)、報送的信(xin)息應(ying)當真實、準確、完整(zheng)，不得有下(xia)列行(xing)為：

　　（一）虛(xu)假記(ji)載、誤導(dao)性陳述或者重大遺漏(lou)；

　　（二）對投資業績(ji)進(jin)行預測(ce)；

　　（三）向投資者承(cheng)諾投資本金(jin)不受損失或者承(cheng)諾最低收益(yi)；

　　（四）法律、行政法規(gui)和(he)國務院證券監督管理機構規(gui)定禁止的(de)其他(ta)行為。

　　第三十三條(tiao)　私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基金管(guan)(guan)理(li)人(ren)、私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基金托管(guan)(guan)人(ren)、私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基金服(fu)務(wu)機構(gou)應當(dang)按(an)照(zhao)國務(wu)院證券監督管(guan)(guan)理(li)機構(gou)的規定(ding)，向登記備案機構(gou)報(bao)(bao)送(song)私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基金投(tou)資運(yun)作等信(xin)息(xi)。登記備案機構(gou)應當(dang)根據(ju)不同私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基金類(lei)型，對(dui)報(bao)(bao)送(song)信(xin)息(xi)的內(nei)容、頻次等作出規定(ding)，并匯總分析私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基金行(xing)業情況，向國務(wu)院證券監督管(guan)(guan)理(li)機構(gou)報(bao)(bao)送(song)私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基金行(xing)業相關信(xin)息(xi)。

　　登記備案機構應當加強風險預警(jing)，發現可能存(cun)在重(zhong)大風險的，及時采(cai)取措施(shi)并向國務院證券監督管理機構報告。

　　登記備案機構應當對本條第一款(kuan)規定(ding)的(de)信息保密，除法(fa)律、行政法(fa)規另有規定(ding)外，不(bu)得(de)對外提(ti)供。

　　第(di)三十四條　因私(si)(si)募(mu)基(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)無法正常履行職責或(huo)(huo)者(zhe)出現重大(da)風(feng)險(xian)等(deng)情(qing)形，導致私(si)(si)募(mu)基(ji)金(jin)無法正常運作、終(zhong)止的，由(you)基(ji)金(jin)合同約定或(huo)(huo)者(zhe)有(you)關(guan)規定確(que)定的其他(ta)專業機構，行使更(geng)換(huan)私(si)(si)募(mu)基(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)、修改或(huo)(huo)者(zhe)提前(qian)終(zhong)止基(ji)金(jin)合同、組織私(si)(si)募(mu)基(ji)金(jin)清(qing)算等(deng)職權。

　　第四(si)章　關于創業投資基(ji)金的(de)特(te)別規定

　　第三(san)十五條(tiao)　本條(tiao)例所稱(cheng)創業(ye)投資基(ji)金，是指符合下列條(tiao)件(jian)的私(si)募(mu)基(ji)金：

　　（一）投資范(fan)圍限(xian)于(yu)未(wei)上市企(qi)業，但所投資企(qi)業上市后基金所持股份的未(wei)轉讓(rang)部分及其配售部分除外(wai)；

　　（二(er)）基金名稱包含“創業(ye)投(tou)資基金”字樣，或者在(zai)公司、合伙企業(ye)經營范(fan)圍(wei)中包含(han)“從事(shi)創業(ye)投(tou)資活動”字樣；

　　（三）基金合同體現創業投(tou)資策略；

　　（四）不使用杠桿融資，但國(guo)家另有(you)規定的除外；

　　（五）基金最(zui)低(di)存續期(qi)限(xian)符合國家有關規定；

　　（六）國家規(gui)定的其他(ta)條(tiao)件。

　　第三十六條　國家(jia)對創(chuang)(chuang)業(ye)投(tou)資(zi)(zi)基金給予政策支持，鼓勵和引導其(qi)投(tou)資(zi)(zi)成(cheng)長性、創(chuang)(chuang)新性創(chuang)(chuang)業(ye)企(qi)業(ye)，鼓勵長期(qi)資(zi)(zi)金投(tou)資(zi)(zi)于創(chuang)(chuang)業(ye)投(tou)資(zi)(zi)基金。

　　國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)發(fa)展改革(ge)部門負責(ze)組織擬定促進創業(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)基金發(fa)展的(de)政策(ce)(ce)措施(shi)。國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)證券(quan)監督管理機構(gou)和(he)國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)發(fa)展改革(ge)部門建立健全信息和(he)支持政策(ce)(ce)共(gong)享機制，加強創業(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)基金監督管理政策(ce)(ce)和(he)發(fa)展政策(ce)(ce)的(de)協同配合。登記備案機構(gou)應(ying)當及(ji)時向(xiang)國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)證券(quan)監督管理機構(gou)和(he)國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)發(fa)展改革(ge)部門報送與(yu)創業(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)基金相(xiang)關的(de)信息。

　　享(xiang)受國(guo)家(jia)政策支(zhi)持的創業(ye)投資基金，其投資應當符合國(guo)家(jia)有關規定。

　　第三十七條　國(guo)務院證券監(jian)督管理(li)機(ji)構對創業投資基(ji)(ji)金實施區(qu)別于其他私募(mu)基(ji)(ji)金的(de)差異化監(jian)督管理(li)：

　　（一）優(you)化創業投資基金營商環(huan)境，簡化登記備案手續；

　　（二(er)）對(dui)合(he)法募(mu)資(zi)、合(he)規(gui)投資(zi)、誠信(xin)經營的創業投資(zi)基金(jin)在資(zi)金(jin)募(mu)集(ji)、投資(zi)運作、風(feng)險(xian)監(jian)測(ce)、現場檢查(cha)等方(fang)面實施差異化監(jian)督管理，減少檢查(cha)頻次；

　　（三）對主(zhu)要從事長(chang)期投(tou)資(zi)、價值投(tou)資(zi)、重大科技(ji)成果轉化的創業投(tou)資(zi)基金在投(tou)資(zi)退出等(deng)方(fang)面提(ti)供便利。

　　第(di)三十八條　登記備案機構在登記備案、事(shi)項(xiang)變更等方面對(dui)創(chuang)業投(tou)資基金實施區別于其他私募基金的差異化自律管(guan)理。

　　第五章　監督管(guan)理(li)

　　第三十九條　國務院證券監督(du)管理機構(gou)對私(si)募基金業務活動(dong)實施監督(du)管理，依法履(lv)行(xing)下列(lie)職責(ze)：

　　（一）制(zhi)定有關私(si)募(mu)基(ji)金業務(wu)活動監督(du)管理的規章、規則；

　　（二）對(dui)私募基(ji)金(jin)(jin)管理人、私募基(ji)金(jin)(jin)托管人以及其他(ta)機(ji)構從(cong)事私募基(ji)金(jin)(jin)業務(wu)活(huo)動(dong)進(jin)行監(jian)督(du)管理，對(dui)違法行為(wei)進(jin)行查處；

　　（三）對登記備(bei)案和自律(lv)管理活動進行(xing)指導(dao)、檢(jian)查(cha)和監督；

　　（四(si)）法律、行政(zheng)法規規定的其他職(zhi)責。

　　第四十條　國務(wu)院證券監督管理機構依法履行(xing)職責，有權采(cai)取(qu)下(xia)列(lie)措(cuo)施：

　　（一）對私(si)募基(ji)金管理人、私(si)募基(ji)金托管人、私(si)募基(ji)金服(fu)務機構進行(xing)現場檢查，并要求其報送有關業務資料；

　　（二）進入涉嫌違法行為發(fa)生場所調查取(qu)證；

　　（三）詢問當事(shi)人和與(yu)被調(diao)查事(shi)件有(you)關的(de)(de)單位和個人，要求其對(dui)與(yu)被調(diao)查事(shi)件有(you)關的(de)(de)事(shi)項(xiang)作出說明；

　　（四）查(cha)閱、復制與(yu)被調查(cha)事件(jian)有(you)關(guan)的(de)財產權登記、通訊記錄等資料；

　　（五）查閱、復制當事人和(he)與被(bei)調查事件有關(guan)的(de)單位和(he)個人的(de)證券交易記(ji)錄、登記(ji)過(guo)戶記(ji)錄、財(cai)務會(hui)計資(zi)料(liao)以(yi)及其(qi)他有關(guan)文件和(he)資(zi)料(liao)；對可能被(bei)轉移、隱(yin)匿或(huo)者毀損的(de)文件和(he)資(zi)料(liao)，可以(yi)予以(yi)封(feng)存；

　　（六(liu)）依法查詢當(dang)事(shi)人和(he)與被調查事(shi)件有關的賬戶信息(xi)；

　　（七）法律、行政法規規定(ding)的(de)其他(ta)措(cuo)施。

　　為防(fang)范私募基金風險(xian)，維(wei)護市場(chang)秩序，國務(wu)院證券監督管理機構可以采(cai)取責令改正、監管談話(hua)、出具警示函(han)等(deng)措施。

　　第四十一條(tiao)　國務院證券(quan)監(jian)督管理(li)機構依法進行監(jian)督檢(jian)查或者調(diao)查時(shi)，監(jian)督檢(jian)查或者調(diao)查人(ren)員(yuan)不得(de)少于2人，并應當出示執(zhi)法(fa)證(zheng)件和監督檢查(cha)(cha)、調查(cha)(cha)通知書或者(zhe)其他(ta)執(zhi)法(fa)文(wen)書。對監督檢查(cha)(cha)或者(zhe)調查(cha)(cha)中知悉的商業秘密(mi)、個(ge)人隱私，依法(fa)負有保密(mi)義務。

　　被(bei)檢(jian)查、調查的單位和(he)個人(ren)應(ying)當配合國務院(yuan)證(zheng)券監(jian)督(du)管理機構(gou)依法進行(xing)的監(jian)督(du)檢(jian)查或者調查，如(ru)實提供有關文件和(he)資料，不得拒絕、阻礙和(he)隱瞞。

　　第四十二(er)條　國務院證券監督(du)管(guan)理機構發現(xian)私募(mu)基(ji)金管(guan)理人違(wei)法違(wei)規，或(huo)者(zhe)其(qi)內部治理結(jie)構和風險控制(zhi)管(guan)理不符(fu)合規定的，應(ying)當責令限期改正(zheng)；逾期未改正(zheng)，或(huo)者(zhe)行為嚴重危及該私募(mu)基(ji)金管(guan)理人的穩(wen)健運行、損害投資者(zhe)合法權益(yi)的，國務院證券監督(du)管(guan)理機構可以(yi)區別情(qing)形，對其(qi)采取下列(lie)措施：

　　（一）責令暫(zan)停部分(fen)或者全部業務(wu)；

　　（二）責令更(geng)換董事(shi)、監事(shi)、高級管理人(ren)員(yuan)、執行(xing)事(shi)務合伙(huo)人(ren)或者委派代表，或者限制其(qi)權利；

　　（三）責令負(fu)有(you)責任(ren)的(de)(de)股(gu)(gu)東轉(zhuan)讓股(gu)(gu)權、負(fu)有(you)責任(ren)的(de)(de)合伙人轉(zhuan)讓財產份(fen)額，限制負(fu)有(you)責任(ren)的(de)(de)股(gu)(gu)東或者合伙人行使(shi)權利；

　　（四(si)）責令私募(mu)(mu)基金(jin)(jin)管(guan)理人(ren)聘請(qing)或者指定(ding)第(di)三方機構對私募(mu)(mu)基金(jin)(jin)財產進行審計，相(xiang)關費(fei)用由私募(mu)(mu)基金(jin)(jin)管(guan)理人(ren)承擔(dan)。

　　私募(mu)基金管理(li)人(ren)違法經營或者出現(xian)重大(da)風險，嚴重危(wei)害(hai)市場秩(zhi)序(xu)、損(sun)害(hai)投資者利益的，國務院(yuan)證券(quan)監督管理(li)機構除采(cai)取前款規定(ding)的措(cuo)(cuo)施外，還可(ke)以對該(gai)私募(mu)基金管理(li)人(ren)采(cai)取指定(ding)其(qi)他(ta)機構接管、通知登(deng)記備(bei)案機構注銷登(deng)記等(deng)措(cuo)(cuo)施。

　　第四十(shi)三條　國務院證券監(jian)督(du)管(guan)(guan)理機構應當將私募(mu)基金管(guan)(guan)理人(ren)、私募(mu)基金托管(guan)(guan)人(ren)、私募(mu)基金服(fu)務機構及其從業人(ren)員(yuan)的誠信信息記入(ru)資本(ben)市場誠信數據庫和全(quan)國信用信息共(gong)享(xiang)平臺(tai)。國務院證券監(jian)督(du)管(guan)(guan)理機構會同國務院有關(guan)(guan)部門依法建(jian)立健(jian)全(quan)私募(mu)基金管(guan)(guan)理人(ren)以及有關(guan)(guan)責(ze)任主(zhu)體失信聯合(he)懲戒制度。

　　國務(wu)院證券監(jian)督(du)(du)管理(li)機構會同其他金(jin)融管理(li)部門等國務(wu)院有(you)關(guan)部門和(he)省、自治(zhi)區、直轄市人民(min)政府(fu)建立(li)私募基金(jin)監(jian)督(du)(du)管理(li)信(xin)息共享、統計數據報送和(he)風(feng)險處(chu)置協作機制。處(chu)置風(feng)險過程中，有(you)關(guan)地方人民(min)政府(fu)應當采取有(you)效措施維(wei)護社會穩定(ding)。

　　第六章　法律責任(ren)

　　第(di)四(si)十四(si)條(tiao)　未(wei)依照本(ben)條(tiao)例第(di)十條(tiao)規(gui)定履行(xing)登(deng)記手續(xu)，使用“基(ji)(ji)金(jin)”或(huo)者“基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理(li)”字樣或(huo)者近似名稱進行(xing)投資(zi)活動的(de)(de)(de)，責(ze)令改正，沒收違法(fa)所得，并(bing)處(chu)違法(fa)所得1倍以(yi)上5倍以(yi)下的(de)(de)(de)罰款；沒有(you)違法(fa)所得或(huo)者違法(fa)所得不(bu)足100萬(wan)元(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)，并(bing)處(chu)10萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上100萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)(de)(de)罰款。對(dui)直(zhi)接負責(ze)的(de)(de)(de)主(zhu)管(guan)人(ren)員(yuan)和其他直(zhi)接責(ze)任人(ren)員(yuan)給予警告，并(bing)處(chu)3萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上30萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)(de)(de)罰款。

　　第(di)四十(shi)五條(tiao)　私(si)募基金管(guan)理人(ren)的股東、實際(ji)控制(zhi)人(ren)、合(he)伙人(ren)違反本條(tiao)例第(di)十(shi)二條(tiao)規定的，責令改正，給予警告或者(zhe)通報批評，沒收違法所(suo)得(de)(de)，并處(chu)違法所(suo)得(de)(de)1倍以(yi)上5倍以(yi)下的罰(fa)款(kuan)；沒有違(wei)法所得(de)或(huo)者違(wei)法所得(de)不足100萬元的，并處10萬元以(yi)上100萬元以(yi)下的罰(fa)款(kuan)。對直接負責(ze)的主管(guan)人員和其他直接責(ze)任人員給予警告或(huo)者通報(bao)批評(ping)，并處3萬元以(yi)上30萬元以(yi)下的罰(fa)款(kuan)。

　　第四(si)十六條　私募基金管理人違反(fan)本條例第十三(san)條規定的，責(ze)令改(gai)(gai)正；拒不(bu)改(gai)(gai)正的，給予警告(gao)或者(zhe)通報批評，并處10萬(wan)元以(yi)上100萬(wan)元以(yi)下(xia)的罰款(kuan)，責(ze)令其停止(zhi)私(si)募基金業務活動并予以(yi)公告。對直(zhi)接(jie)(jie)負責(ze)的主管人(ren)員(yuan)和其他直(zhi)接(jie)(jie)責(ze)任人(ren)員(yuan)給予警告或者通報(bao)批(pi)評，并處3萬(wan)元以(yi)上30萬(wan)元以(yi)下(xia)的罰款(kuan)。

　　第(di)(di)四(si)十(shi)七條(tiao)　違反本條(tiao)例第(di)(di)十(shi)六條(tiao)第(di)(di)二(er)款(kuan)規定，私募基(ji)金(jin)托(tuo)管人(ren)未建立業務隔離機制的(de)，責(ze)令(ling)改正，給予警告(gao)或者通(tong)報批評(ping)，并(bing)處5萬(wan)元(yuan)以(yi)上50萬(wan)元(yuan)以(yi)下的罰(fa)(fa)款(kuan)。對直(zhi)接負(fu)責的主管人員和其他直(zhi)接責任人員給予警告或(huo)者通報批評，并處(chu)3萬(wan)元(yuan)以(yi)上30萬(wan)元(yuan)以(yi)下的罰(fa)(fa)款(kuan)。

　　第四十(shi)(shi)八條(tiao)　違反本條(tiao)例(li)第十(shi)(shi)七(qi)條(tiao)、第十(shi)(shi)八條(tiao)、第二十(shi)(shi)條(tiao)關(guan)于私募(mu)基金合格投資者管理和募(mu)集方式等(deng)規(gui)定(ding)的(de)，沒收違法(fa)所得，并處違法(fa)所得1倍(bei)(bei)以(yi)上(shang)5倍(bei)(bei)以(yi)下(xia)的罰款；沒(mei)有違(wei)法所(suo)得或(huo)者(zhe)違(wei)法所(suo)得不(bu)足(zu)100萬(wan)(wan)元的，并處10萬(wan)(wan)元以(yi)上(shang)100萬(wan)(wan)元以(yi)下(xia)的罰款。對直接(jie)(jie)負責(ze)的主管人員和其他直接(jie)(jie)責(ze)任(ren)人員給予警告，并處3萬(wan)(wan)元以(yi)上(shang)30萬(wan)(wan)元以(yi)下(xia)的罰款。

　　第四十九(jiu)條　違反(fan)本(ben)條例第十九(jiu)條規定(ding)，未向投資(zi)者充分揭(jie)示投資(zi)風(feng)險，并(bing)(bing)誤導其投資(zi)與其風(feng)險識(shi)別能(neng)(neng)力和(he)風(feng)險承(cheng)擔能(neng)(neng)力不匹(pi)配的私募基金產品的，給予警告或者通(tong)報批(pi)評，并(bing)(bing)處10萬元以上30萬元以下的(de)(de)罰款；情節嚴重的(de)(de)，責令其(qi)停止私募基金業(ye)務活(huo)動并(bing)予以公告。對直接負責的(de)(de)主管人(ren)員和其(qi)他(ta)直接責任人(ren)員給予警告或者通報批(pi)評，并(bing)處(chu)3萬元以上10萬元以下的(de)(de)罰款。

　　第(di)五十條(tiao)　違反本條(tiao)例第(di)二十二條(tiao)第(di)一款(kuan)規定，私募(mu)(mu)基金管理人未對募(mu)(mu)集完(wan)畢(bi)的私募(mu)(mu)基金辦理備(bei)案(an)的，處(chu)10萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上30萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的罰款。對直接(jie)負責的主管(guan)人(ren)員和其他直接(jie)責任人(ren)員給(gei)予警告，并(bing)處3萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上10萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的罰款。

　　第五十一(yi)條　違反本條例第二十四條第二款(kuan)規(gui)定，將私募基金財產用于經(jing)營或者變(bian)相經(jing)營資金拆借、貸款(kuan)等業務(wu)，或者要求地(di)方人民政府承諾回(hui)購本金的(de)，責令改正，給(gei)予警告(gao)或者通報(bao)批評，沒收違法所(suo)得(de)，并(bing)處10萬元(yuan)以上(shang)100萬元(yuan)以下的罰(fa)(fa)款。對直(zhi)接負責(ze)的主管人員和其他直(zhi)接責(ze)任(ren)人員給予警告或者通(tong)報批評(ping)，并處3萬元(yuan)以上(shang)30萬元(yuan)以下的罰(fa)(fa)款。

　　第五(wu)十二條　違反本條例第二十六條規定(ding)，私募基(ji)金管理人未聘用具有相(xiang)應從(cong)業經歷(li)的高(gao)級管理人員(yuan)(yuan)負責(ze)投(tou)資管理、風(feng)險(xian)控制、合規等(deng)工作，或者未建立從(cong)業人員(yuan)(yuan)投(tou)資申(shen)報、登記、審查、處置(zhi)等(deng)管理制度的，責(ze)令改正，給(gei)予警告(gao)或者通報批(pi)評(ping)，并處10萬元以(yi)(yi)(yi)上(shang)100萬元以(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)(fa)款(kuan)。對直接(jie)負責的主(zhu)管人(ren)員和其他直接(jie)責任人(ren)員給予警告或者通報(bao)批評，并(bing)處(chu)3萬元以(yi)(yi)(yi)上(shang)30萬元以(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)(fa)款(kuan)。

　　第五十三條(tiao)　違(wei)反(fan)本(ben)條(tiao)例第二十七(qi)條(tiao)規(gui)定(ding)，私(si)募基(ji)金(jin)管理人委托他人行使投(tou)資管理職責，或(huo)者(zhe)委托不符合《證(zheng)券投(tou)資基(ji)金(jin)法(fa)》規(gui)定(ding)的機構提供證(zheng)券投(tou)資建議(yi)服務(wu)的，責令改正，給予警告或(huo)者(zhe)通報(bao)批評，沒(mei)收違(wei)法(fa)所得，并處10萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)100萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任(ren)人員給予(yu)警告(gao)或者通(tong)報批評，并處(chu)3萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)30萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的罰款。

　　第五十(shi)(shi)四條　違反本條例(li)第二十(shi)(shi)八條規定，私募基金管理人從事關聯交易的，責令(ling)改正，給予(yu)警告或者(zhe)通報(bao)批(pi)評，沒收(shou)違法所(suo)得，并處10萬(wan)元(yuan)以上(shang)100萬(wan)元(yuan)以下的罰(fa)款(kuan)。對直接負責(ze)的主管(guan)人員和其他直接責(ze)任(ren)人員給予警告或者通報批評，并處3萬(wan)元(yuan)以上(shang)30萬(wan)元(yuan)以下的罰(fa)款(kuan)。

　　第(di)五十(shi)五條(tiao)(tiao)　私(si)募(mu)基金(jin)管理(li)人(ren)、私(si)募(mu)基金(jin)托(tuo)管人(ren)及(ji)其從業人(ren)員有本(ben)條(tiao)(tiao)例(li)第(di)三十(shi)條(tiao)(tiao)所列(lie)行為(wei)之一的，責令改正，給予(yu)警告或者通報批評(ping)，沒收違(wei)法(fa)所得，并處違(wei)法(fa)所得1倍以(yi)(yi)上(shang)5倍以(yi)(yi)下的(de)罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wan)元的(de)，并處10萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)100萬(wan)元以(yi)(yi)下的(de)罰款。對(dui)直接負責(ze)的(de)主管(guan)人員和(he)其他(ta)直接責(ze)任人員給予警告或者通(tong)報批評，并處3萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)30萬(wan)元以(yi)(yi)下的(de)罰款。

　　第五十(shi)六條(tiao)　私(si)募基金(jin)管理人、私(si)募基金(jin)托管人及其(qi)從業人員未(wei)依照本(ben)條(tiao)例(li)規定提供、報送相關信息(xi)，或者(zhe)(zhe)有本(ben)條(tiao)例(li)第三十(shi)二條(tiao)所列行為之一(yi)的，責(ze)令改(gai)正(zheng)，給(gei)予警(jing)告或者(zhe)(zhe)通(tong)報批評(ping)，沒收違法(fa)所得，并處10萬(wan)元(yuan)以(yi)上(shang)100萬(wan)元(yuan)以(yi)下的罰(fa)款(kuan)。對(dui)直(zhi)(zhi)接負責的主管(guan)人員和其他直(zhi)(zhi)接責任人員給予警告(gao)或者通報(bao)批評，并處3萬(wan)元(yuan)以(yi)上(shang)30萬(wan)元(yuan)以(yi)下的罰(fa)款(kuan)。

　　第五(wu)十七條　私募(mu)基金服務機構及其(qi)從業人員(yuan)違反法(fa)律、行政法(fa)規(gui)規(gui)定(ding)，未恪(ke)盡職守、勤(qin)勉(mian)盡責(ze)(ze)的(de)，責(ze)(ze)令(ling)改正，給予警告(gao)或(huo)者通報批(pi)評(ping)，并(bing)處10萬(wan)(wan)元(yuan)以上30萬(wan)(wan)元(yuan)以下的(de)(de)罰款(kuan)；情(qing)節嚴重(zhong)的(de)(de)，責令(ling)其停止私募基金服(fu)務(wu)業(ye)務(wu)。對直(zhi)接負責的(de)(de)主管人員和其他(ta)直(zhi)接責任人員給予警告或者(zhe)通報批評(ping)，并處3萬(wan)(wan)元(yuan)以上10萬(wan)(wan)元(yuan)以下的(de)(de)罰款(kuan)。

　　第五(wu)十八(ba)條　私募基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理(li)人、私募基(ji)(ji)金(jin)托管(guan)人、私募基(ji)(ji)金(jin)服務機構及其(qi)從業人員(yuan)違反本條例或者國務院(yuan)證(zheng)券(quan)監督管(guan)理(li)機構的有關(guan)規定，情(qing)節嚴重(zhong)的，國務院(yuan)證(zheng)券(quan)監督管(guan)理(li)機構可以對有關(guan)責任人員(yuan)采取(qu)證(zheng)券(quan)期貨市場禁入措施。

　　拒絕、阻礙國務院證券(quan)監督管理機(ji)(ji)構及其工作人員(yuan)依法(fa)行(xing)使監督檢查、調查職權，由國務院證券(quan)監督管理機(ji)(ji)構責令改正(zheng)，處10萬(wan)元以上100萬(wan)元以下(xia)的罰款；構成違反治(zhi)安(an)管(guan)理(li)行為的，由公(gong)安(an)機關依(yi)法(fa)給予治(zhi)安(an)管(guan)理(li)處(chu)罰；構成犯罪的，依(yi)法(fa)追究刑事責任(ren)。

　　第五十九條　國(guo)務院證券監督管理(li)機構、登記備案機構的(de)工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞(wu)弊或者利(li)用職務便利(li)索取或者收受(shou)他人財物的(de)，依(yi)法(fa)(fa)給予(yu)處分；構成犯罪(zui)的(de)，依(yi)法(fa)(fa)追究刑事責任。

　　第六十條(tiao)　違(wei)反本(ben)條(tiao)例(li)規定和基(ji)金合(he)同(tong)(tong)約(yue)定，依法應當(dang)承擔民事賠償(chang)責(ze)任(ren)和繳納(na)罰款、被(bei)沒收違(wei)法所得，其財(cai)產不足以(yi)同(tong)(tong)時支付時，先(xian)承擔民事賠償(chang)責(ze)任(ren)。

　　第(di)七章　附則

　　第六十一條(tiao)　外(wai)商投資(zi)私募(mu)基金(jin)管(guan)理(li)人(ren)的管(guan)理(li)辦(ban)法，由國務院(yuan)證券監(jian)督管(guan)理(li)機構會同國務院(yuan)有關部門依(yi)照外(wai)商投資(zi)法律、行政(zheng)法規(gui)和本條(tiao)例制定(ding)。

　　境外機構不得直接向境內投資者募集資金設立(li)私募基金，但國家另有規(gui)定(ding)的除外。

　　私募基金管理人在境外開展私募基金業務(wu)活動，應當(dang)符合國家(jia)有關規定。

第六十二(er)條　本(ben)條例自(zi)2023年9月1日起施(shi)行。